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具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列( )條件時,其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

2021-04-27   

具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列( )條件時,其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德

B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿

D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

正確答案:

AC機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請:①品行端正,具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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